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分析师不得提前泄露独立调研计划 两自律准则修订稿已下发

今年以来,四川纪委先后两次邀请媒体记者以督查组成员身份参加督查,并公开发文力挺省内主流媒体开展舆论监督。这一全新尝试,日前更是赢得中纪委机关报的点赞。

严把研报内容关是修订稿的重头戏。研报要坚持客观原则,避免使用夸大、低俗、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。并且要求分析师对上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用,不得在研究报告发布前对外发布或提供给客户。

7月10日至11日,中国大唐集团公司在京召开2015年年中工作会议。据其官网发布的新闻稿显示,集团公司董事长、党组书记陈进行,集团公司副董事长、总经理、党组副书记王野平,集团公司副总经理、党组成员邹嘉华,总会计师、党组成员胡绳木,副总经理、党组成员王森,党组成员、党组纪检组组长熊皓,副总经理金耀华等7位集团领导都出席了会议。

事故发生后,黄石市委市政府主要领导和分管领导迅速作出“全力抢救被埋人员和伤员”的批示和工作要求,各项救援和善后工作正在有序展开。西塞山区委区政府随即成立事故调查处理善后工作领导小组和工作专班。目前,事故原因正在调查中。

修订稿的最大看点是首次明确分类及规范分析师的调研行为,并将其分为针对非客户服务性质的独立调研和带有客户服务性质的联合调研。

另据联邦统计局工作人员消息,从1975年至2014年,法国一直是德国最重要的贸易伙伴。

此外,修订稿还明确要求,对分析师的考核指标应多样化。应当综合考虑研究质量、合规情况、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核指标。各类评价指标权重最高不超过30%。

刘林还同时提到了民办学校和教师的社保负担问题。“学校要承担的社保缴纳比例占工资比例51.5%,教师个人要承担的五险一金缴纳的比例为26.2%,两项合计接近78%。也就是说,民办学校在教师工资上投入1元钱,教师现实能拿到手的只有2毛3分钱。民办教师不仅拿不到政府补贴,还要给政府上缴70%的钱。”刘林认为,应该像中央意见所提出的要有“学校、个人和政府合理分担的机制”,一方面减轻民办学校和教师的负担,另一方面也能增加民办学校教师对政府的认同感和整体归属感。

新华社莫斯科7月13日电俄罗斯能源部长诺瓦克13日表示,俄有意与伊朗延长“石油换商品”协议。

资深业内人士认为,修订稿鼓励券商研究员回归研究业务的本源,通过踏踏实实的研究发掘投资价值,这有助于提升分析师的执业素养,维护市场秩序,促进行业规范发展。(记者王晓宇)

严格管控研报发布渠道也是修订稿的重要一环。目前,研究员对外公开发表研报的方式较为灵活,除了经内部合规及质控把关的研究报告以外,分析师为了抢时效、博眼球,在去上市公司调研之后,会将其快速整理的会议纪要等粗糙文稿发表在自媒体等公开渠道上。但在业内人士看来,这些未经过合规和质控把关的调研纪要,通常是没有经过分析师的认真思考,也没有得到上市公司的反馈确认,可能存在较大的理解偏差,这样的调研纪要发表在公开渠道上,容易对市场形成误导。

中国人民大学,是中央较早巡视的中管高校之一。巡视反馈提到的自主招生等方面存在薄弱环节、一段时间里党委领导下的校长负责制贯彻不够到位、学校存在行政化色彩较浓、科研经费管理不规范等问题,也属各高校共性。特别是巡视结束后,人大招生就业处长蔡荣生被查,引起社会对高校腐败问题的高度关注。

修订稿也增加了对分析师廉洁从业的规定,要求分析师不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关人输送不正当利益,包括但不限于提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等。

法院还建议,用人单位与劳动者在劳动合同中应明确约定相关薪酬待遇,通过规章制度对各类奖金的定义、性质、适用范围、发放条件、发放标准、发放时间及方式等尽可能作出明确规定,提高劳动者的可预期性。

修订稿称,研究报告应当通过发布证券研究报告平台统一发送给公司约定的证券研究报告发布对象,以保障发布研报的公平性。发布证券研究报告的平台应由公司指定,且必须是以公司名义注册或拥有。并且,在研报发布之前,相关人员不得泄露研报发布计划、内容、观点等。在统一发布研究报告之后,分析师方可通过在公司报备后的微信、微博、邮箱等其他形式,将研报提供给客户并进行解读。

修订稿要求分析师不得泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划。对于这一目前行业内普遍存在的现象,明确提出要求,客户服务性质的联合调研,在联合调研活动结束之后的7个工作日之内不得发布针对相关公司的证券研究报告。

近期,中国证券业协会向券商及证券投资咨询机构下发了《发布证券研究报告执业规范(修订稿)》、《证券分析师执业行为准则(修订稿)》,并在行业内做意见征询。为适应新形势解决新问题,两大自律准则修订稿在加强证券分析师执业行为规范、研究报告的传播渠道和路径、规范研报内容等方面有了新的监管要求。

这类产品是否如商家描述的这样安全?北青报记者注意到,2018年12月份,浙江宁波市高新区消防大队曾做过一个实验,将“雪花”喷在实验板上,随后用明火接近实验板。实验中发现,几乎在明火遇到“雪花”的一瞬间,实验板即被点燃,燃烧期间伴有黑烟和刺鼻气味。就此,消防人员提醒称:“‘喷雪’的原材料是易燃易爆品,在使用时一定要远离明火,尤其是不要让小朋友接触、使用。”

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